Oficial de Cumplimiento.
El ejecutivo responsable de institucionalizar y procurar la cultura de cumplimiento y prevención del lavado de dinero en la entidad, como sabemos es ahora el Oficial de Cumplimiento, de acuerdo al requerimiento realizado por la Superintendencia de Economía Solidaria en la circular externa No.4 del 2017 y modificaciones en la circular externa No.14 del 2018, en la que se obliga a tener un oficial de cumplimiento según la clasificación y características de la entidad.
IMPLEMENTACION
- Se diseña, adapta e implementa el sistema SARLAFT según tamaño y clasificación, dejando cada política, proceso y gestión documental según diagnóstico de riesgo en su entidad.
- Se validan los repostes del software contable para tomar como insumo en la segmentación y matriz de riesgo que tenga la entidad.
- Se da una capacitación del sistema SARLAFT diseñada para apropiación y manejo, a los directivos y empleados antes de su aprobación como puesta en marcha del sistema conocimiento general.
OFICIAL DE CUMPLIMIENTO
- Ofrecemos el servicio profesional principal y suplente, más auditor de apoyo
- Manejo de los software contables y experiencia en los sistemas de riesgos.
- Se valida el manual que tenga la entidad y se realizan observaciones de mejoras
- Se realiza una capacitación del sistema SARLAFT diseñado.
- Se entregan los respectivos informes trimestrales, junto con programa de capacitación.
CAPACITACIONES DEL SARLAFT
- Capacitaciones certificadas del manejo, implementación, puesta en marcha y funciones de la estructura organizacional
- Como evaluar su sistema de administración de riesgo de lavado de activos y financiación al terrorismo.
- Como evaluar y ejecutar un diagnóstico inicial de riesgos referente al conocimiento del cliente, producto, canal y jurisdicción.